Financieel dienstverleners worden door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) aangespoord om hun compliancefunctie en Wwft-beleid beter op orde te hebben. Jaarlijks publiceert de AFM data die inzicht geven in de sector van financieel dienstverleners (FD’ers). “In Sector in beeld Financieel dienstverleners 2024 vragen wij vooral aandacht voor zaken die noodzakelijk zijn voor toekomstbestendige groei van een onderneming. Wij verwachten dat de […]
Waarom is een sterke compliancefunctie belangrijk?
Een sterke compliancefunctie is cruciaal voor financieel dienstverleners om te voldoen aan wet- en regelgeving en om risico's te beheersen. Het helpt om reputatieschade te voorkomen en vertrouwen op te bouwen bij klanten en toezichthouders. Daarnaast kan een goed compliancebeleid bijdragen aan efficiëntere bedrijfsprocessen en lagere kosten op de lange termijn.
Hoe kunnen financieel dienstverleners hun compliancefunctie verbeteren?
Om de compliancefunctie te verbeteren, kunnen financieel dienstverleners investeren in training en opleiding van medewerkers, het implementeren van geavanceerde technologieën zoals regtech en het regelmatig evalueren en updaten van hun compliancebeleid. Het is ook belangrijk om een cultuur van compliance en ethisch gedrag binnen de organisatie te bevorderen, waarbij transparantie en integriteit centraal staan.
De rol van de AFM bij het toezicht op financieel dienstverleners
De AFM houdt toezicht op de financiële markten en ziet toe op de naleving van wet- en regelgeving door financieel dienstverleners. Door middel van haar publicaties en rapporten, zoals 'Sector in beeld Financieel dienstverleners', biedt de AFM inzicht in de ontwikkelingen en uitdagingen binnen de sector. De AFM kan ook handhavingsmaatregelen nemen tegen financieel dienstverleners die zich niet aan de regels houden.
Het bericht AFM: ‘FD-sector moet compliancefunctie beter op orde hebben’ verscheen eerst op InFinance.